Gesellschaft

Aspekt: Korruptionsbelämpfung

G4-SO5

Bestätigte Korruptionsvorfälle und ergriffene Maßnahmen

Nennen Sie die Gesamtzahl und die Art der bestätigten Korruptionsvorfälle.

Beispiel 1:

Für das Jahr 2014 sind keine Korruptionsfälle bei XY bekannt. Korruption oder sonstige strafbare Handlungen von Mitarbeitern werden ausdrücklich nicht toleriert. Aufgedeckte strafbare Handlungen verfolgen wir nach dem „Nulltoleranzprinzip“. Jeder Mitarbeiter, der sich nachweislich strafbar gemacht hat, muss die strafrechtlichen, arbeitsrechtlichen sowie zivilrechtlichen Konsequenzen tragen.

Zum Schutz unseres sowie des uns von unserem Kunden anvertrauten Vermögens haben wir umfangreiche Maßnahmen zur Verhinderung, zur Aufdeckung und zur adäquaten Reaktion auf wirtschaftskriminelle Handlungen getroffen. Neben der Einführung verbindlicher Verhaltensregeln (zum Beispiel einer Regelung zur Annahme und Vergabe von Zuwendungen) und der Durchführung von Zuverlässigkeitsprüfungen bei Mitarbeitern schützt beispielsweise eine Vielzahl von Monitoring- und Kontrollmaßnahmen die Bank und ihre Kunden vor wirtschaftskriminellen Handlungen. Zur Aufdeckung wirtschaftskrimineller Handlungen nutzen wir nicht nur interne Hinweise, sondern sind offen für entsprechende externe Hinweise durch Kunden, Geschäftspartner oder sonstige Dritte. Zu diesem Zweck haben wir ein internetbasiertes Hinweisgebersystem („Whistleblowing“) eingeführt.

Beispiel 2:

Im Berichtsjahr wurde ein Korruptionsvorfall innerhalb des Unternehmens bekannt, der sich in einer internen Untersuchung bestätigte. Es handelte sich um einen Fall der Rechnungsfälschung zulasten des Unternehmens. Kein Beschäftigter wurde aufgrund von Korruption entlassen oder abgemahnt. Es wurden aber sonstige angemessene Personalmaßnahmen getroffen. In keinem Fall wurde ein Vertrag mit einem Geschäftspartner aufgrund von Verstößen im Zusammenhang mit Korruption beendet oder nicht erneuert. Im Berichtszeitraum wurde keine öffentliche Klage in Bezug auf Korruption gegen den Konzern oder einen Mitarbeiter des Konzerns eingeleitet.

Nennen Sie die Gesamtzahl der bestätigten Fälle, in denen Mitarbeiter aufgrund von Korruption entlassen oder abgemahnt wurden.

Nennen Sie die Gesamtzahl der bestätigten Fälle, in denen Verträge mit Geschäftspartnern aufgrund von Verstößen im Zusammenhang mit Korruption beendet oder nicht erneuert wurden.

Nennen Sie alle öffentlichen Klagen in Bezug auf Korruption, die im Berichtszeitraum gegen die Organisation oder deren Mitarbeiter eingeleitet wurden, sowie deren Ergebnisse.

Orientierungshilfe
Relevanz	Korruption kann ein bedeutendes Risiko für das Ansehen und das Geschäft einer Organisation darstellen. Sie steht weitgehend in Zusammenhang mit negativen Auswirkungen wie Armut in Übergangsländern, Umweltschädigung, Verletzung von Menschenrechten, Missbrauch von Demokratie, Fehlallokation von Investitionen und Aushöhlung der Rechtsstaatlichkeit. Der Markt, internationale Normen sowie Stakeholder erwarten zunehmend von Organisationen, Integrität, Grundsätze guter Unternehmensführung und gute Geschäftspraktiken zu beachten und zu demonstrieren. Dieser Indikator zeigt besondere Aktivitäten, die zur Begrenzung der Gefährdung durch Korruptionsrisiken unternommen wurden. Stakeholder haben nicht nur ein Interesse am Auftreten von Vorfällen, sondern auch an der Reaktion der Organisation.
Datensammlung	Ermitteln Sie die Gesamtzahl der bestätigten Korruptionsvorfälle. Bestätigter „Korruptionsvorfall“ bezieht sich auf jeden individuellen Korruptionsvorfall, der sich als begründet erwiesen hat. Ermitteln Sie die Art der bestätigten Korruptionsvorfälle. Zu Klagen in Bezug auf Korruption zählen laufende öffentliche Untersuchungen, Gerichtsverfahren oder abgeschlossene Fälle.
Dokumentationsquellen	Zu den möglichen Informationsquellen zählen Aufzeichnungen der Rechtsabteilung von Verfahren, die gegen die Organisation, deren Mitarbeiter oder Geschäftspartner eingeleitet wurden, Protokolle der Durchführung interner Disziplinaranhörungen sowie Verträge mit Geschäftspartnern.

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